孔祥忠：用碳交易方法化解水泥產(chǎn)能過剩的政策建議

　　從“十一五”初起，產(chǎn)能過剩就一直困擾著中國水泥行業(yè)的發(fā)展。水泥行業(yè)的產(chǎn)能過剩有它的必然性和偶然性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身就是一個(gè)過剩經(jīng)濟(jì)，出現(xiàn)一定量的產(chǎn)能過剩是必然的，不必大驚小怪；但經(jīng)濟(jì)持續(xù)的高速發(fā)展和地方政府過分追求GDP的傾向，導(dǎo)致水泥產(chǎn)能過剩的量超出了市場(chǎng)供需平衡的度。由于水泥產(chǎn)品的同質(zhì)化，它不同于鋼鐵行業(yè)和玻璃行業(yè)，會(huì)存在結(jié)構(gòu)性的產(chǎn)能過剩，我們今天說水泥產(chǎn)能過剩是因?yàn)閺慕?jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，水泥行業(yè)的設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)率、市場(chǎng)價(jià)格、企業(yè)盈利水平、資金周轉(zhuǎn)率、產(chǎn)品庫存率等指標(biāo)都出現(xiàn)了問題，整個(gè)行業(yè)的效益下行。企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、金融證券、政府部門都在為產(chǎn)能過剩擔(dān)憂，尋求化解產(chǎn)能過剩的辦法。

　　筆者提出用碳交易的方法，即把政府對(duì)新建水泥項(xiàng)目的行政核準(zhǔn)權(quán)變?yōu)樘冀灰资袌?chǎng)，希望用市場(chǎng)機(jī)制來化解水泥產(chǎn)能過剩的思路，供業(yè)內(nèi)同行和政府主管部門領(lǐng)導(dǎo)參考，也算是政策建議，邀大家共同討論。

　　碳交易的概念是源自1997年12月的《京都議定書》，把市場(chǎng)機(jī)制作為解決二氧化碳為代表的溫室氣體減排問題的新路徑，即把二氧化碳排放權(quán)作為一種商品，從而形成了二氧化碳排放權(quán)的交易。根據(jù)《聯(lián)合國氣候變化框架公約》中三種減排機(jī)制之一的——清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism，CDM），使發(fā)展中國家在可持續(xù)發(fā)展的前提下進(jìn)行減排，并從中獲益。我國開始了許多CDM項(xiàng)目，其中水泥行業(yè)的部分余熱發(fā)電帶來的碳減排指標(biāo)拿到國際市場(chǎng)進(jìn)行了成功交易，企業(yè)有了額外收益。

　　今年4月13日，《中美氣候變化聯(lián)合聲明》的簽署使得全球最大的兩個(gè)溫室氣體排放國在氣候變化方面有了共同的認(rèn)識(shí)，并決定雙方合作采取進(jìn)一步的行動(dòng)，推動(dòng)綠色低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。我國對(duì)絕對(duì)碳減排指標(biāo)的承諾只是早晚的事，水泥行業(yè)碳減排總量的控制也是必然的。水泥生產(chǎn)中由煅燒石灰石中碳酸鈣分解和燃煤產(chǎn)生的二氧化碳排放是主要成因，噸水泥熟料的碳排放量差距并不大。中國水泥總產(chǎn)量占全球近60%，對(duì)水泥行業(yè)的碳排放總量的控制必然是國家控制的重點(diǎn)之一。對(duì)于難以控制的水泥新線建設(shè)，擔(dān)憂的不僅是產(chǎn)能過剩加劇，也存在新增污染排放源和污染總量逐年增加的擔(dān)憂。

　　2012年9月11日，廣東省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)正式啟動(dòng)，廣東成為全國第一個(gè)啟動(dòng)碳交易試點(diǎn)的省份。廣州碳排放權(quán)交易所做的第一單“生意”就是省內(nèi)四家水泥企業(yè)以6799萬元認(rèn)購了130萬噸二氧化碳排放權(quán)配額，為中國基于碳排放總量控制下的首宗配額交易。廣東塔牌集團(tuán)、陽春海螺水泥有限公司、中材（羅定）水泥有限公司、華潤水泥（羅定）有限公司等4家水泥企業(yè)簽訂碳排放權(quán)配額認(rèn)購書。這些企業(yè)均計(jì)劃新增生產(chǎn)線，而新增的產(chǎn)能全部要認(rèn)購碳排指標(biāo)，每噸60元二氧化碳排放權(quán)。

　　由于政府的項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)缺少完備的監(jiān)督機(jī)制，在地方政績(jī)考核追求GDP指標(biāo)的情況下，水泥項(xiàng)目的核準(zhǔn)是很難控制的。無論是38號(hào)文件、892號(hào)文件對(duì)地方都不管用，行業(yè)規(guī)劃都是紙面文章，水泥項(xiàng)目核準(zhǔn)的方式可以變通，兩個(gè)文件公布后水泥新項(xiàng)目依然在不停地上，可謂“上有政策，下有對(duì)策”。更有甚者，項(xiàng)目核準(zhǔn)后的批文成了高價(jià)倒賣的指標(biāo)，核準(zhǔn)制衍生了權(quán)力尋租。加上中國人的投機(jī)理念：“政府越要控制的東西，你越要設(shè)法拿到手，必定有利可圖”，有條件的、沒條件的“投資者”都到政府那里去申請(qǐng)批文，這還迎合了地方政府招商引資的需求?？梢?，水泥項(xiàng)目的政府核準(zhǔn)制度已經(jīng)走進(jìn)了死胡同。

　　轉(zhuǎn)變行政管理方式對(duì)微觀產(chǎn)品的宏觀調(diào)控思路，引入市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，讓市場(chǎng)去配置資源，用碳交易方法去控制新增水泥產(chǎn)能、推進(jìn)企業(yè)兼并重組、加快淘汰落后產(chǎn)能也是一種體制和制度的改革。這種方法將可以促進(jìn)政府管理的科學(xué)發(fā)展觀，將GDP的增長(zhǎng)建立在生態(tài)文明的發(fā)展上，是踐行習(xí)近平主席提出的建設(shè)美麗中國的指導(dǎo)理念。對(duì)推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，減少權(quán)力尋租、反腐倡廉有益。也是體現(xiàn)政府服務(wù)市場(chǎng)的理念和管理經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型，簡(jiǎn)政放權(quán)，讓市場(chǎng)可以解決的問題交給市場(chǎng)自己去解決。

　　碳交易方法是用現(xiàn)代生態(tài)環(huán)境理念去化解傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩

　　化解水泥產(chǎn)能過剩，一是有效遏制增量，嚴(yán)控項(xiàng)目核準(zhǔn)和重復(fù)建線；二是加快淘汰落后，使能效低、不達(dá)標(biāo)的企業(yè)退出市場(chǎng)；三是推進(jìn)企業(yè)兼并重組，提高市場(chǎng)集中度實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置；四是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，提高資源綜合利用，提升行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；五是鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)鏈延伸，增強(qiáng)企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。從而打造低碳綠色生態(tài)水泥的概念，實(shí)現(xiàn)水泥行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。對(duì)水泥項(xiàng)目的碳交易機(jī)制和體系的建立能同時(shí)滿足以上五項(xiàng)措施內(nèi)容，可謂是用現(xiàn)代的環(huán)保理念去有效解決傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展中的產(chǎn)能過剩弊端。

　　碳交易方法在化解水泥產(chǎn)能過剩五項(xiàng)措施中的作用：

　　一是有效遏制增量，嚴(yán)控項(xiàng)目核準(zhǔn)和重復(fù)建線。對(duì)新建水泥項(xiàng)目核準(zhǔn)的前提是項(xiàng)目必須購買等量的碳排放指標(biāo)，要想上新線先要花錢認(rèn)購到碳排放指標(biāo)，然后才能申請(qǐng)政府有關(guān)部門的多項(xiàng)法規(guī)審查：如環(huán)境評(píng)估、礦山勘探、土地征用、建筑施工、安全衛(wèi)生、能效評(píng)估等投資程序。交易所完全市場(chǎng)化，政府不能許諾給投資企業(yè)空頭碳指標(biāo)配額，內(nèi)外資相同待遇。這使政府對(duì)水泥項(xiàng)目的監(jiān)管從行政核準(zhǔn)制轉(zhuǎn)移到法律監(jiān)督上，如果再加上社會(huì)監(jiān)督，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)新上項(xiàng)目的市場(chǎng)評(píng)估認(rèn)可，這將有效遏制新上項(xiàng)目。

　　二是加快淘汰落后，使能效低、不達(dá)標(biāo)的企業(yè)退出市場(chǎng)。產(chǎn)能過剩、效益下滑使得不少落后企業(yè)逐漸退出市場(chǎng)。對(duì)于退出市場(chǎng)要關(guān)閉的水泥企業(yè)，可以按標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則進(jìn)行碳排放量的核定，其核定后的碳排放指標(biāo)可以在關(guān)閉企業(yè)后拿到碳交易所掛牌交易，這對(duì)被淘汰企業(yè)在資金補(bǔ)償上是有益的、公平的。這比目前被淘汰落后水泥享受政府補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)各地不一的情況要公平公正的多。在碳指標(biāo)總量控制下，沒有淘汰的指標(biāo)就沒有新上項(xiàng)目的可能。

　　三是推進(jìn)企業(yè)兼并重組，提高市場(chǎng)集中度實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。兼并重組也是一種投資行為，收購和控股一個(gè)新企業(yè)也就意味著原有企業(yè)的碳排放總量的增加。并購并不引起碳排放總量的增加，因此，企業(yè)進(jìn)行兼并重組后新增規(guī)模并不需要去認(rèn)購碳指標(biāo)。但可以讓并購后的企業(yè)中部分落后的企業(yè)關(guān)閉，其碳排放指標(biāo)放到碳交易所出售，再由自己優(yōu)先認(rèn)購回來，將幾條小規(guī)模企業(yè)的指標(biāo)合并，新建一個(gè)大規(guī)模生產(chǎn)線。兼并重組帶來市場(chǎng)寡頭勢(shì)必加快了淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)，對(duì)兼并重組后的企業(yè)新建項(xiàng)目投資也會(huì)大大降低。

　　四是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，提高資源綜合利用，提升行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。在核定企業(yè)碳排放總量的前提下，企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新和改造、資源綜合利用而帶來的減少碳排放的指標(biāo)也可以拿到交易所去交易，所得資金是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的補(bǔ)償，并應(yīng)享受免稅優(yōu)惠。對(duì)于原有生產(chǎn)線進(jìn)行技術(shù)改造產(chǎn)生的新增產(chǎn)能部分，原則上也要認(rèn)購新增碳排放指標(biāo)。因技術(shù)改造帶來碳減排的部分，可以在政府核定企業(yè)每年減排總量指標(biāo)中扣除。

　　五是鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)鏈延伸，增強(qiáng)企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。在對(duì)骨料和混凝土產(chǎn)品的碳排放界定的前提下，企業(yè)可以認(rèn)購碳指標(biāo)用于除水泥產(chǎn)品以外的上下游產(chǎn)品的項(xiàng)目投資。相對(duì)于水泥產(chǎn)品來說，骨料和混凝土產(chǎn)品的碳排放量小，企業(yè)規(guī)模也小，投資費(fèi)用也低。企業(yè)還可以將水泥技術(shù)改造節(jié)約的碳排放指標(biāo)回購用于骨料和混凝土項(xiàng)目的投資，其項(xiàng)目成本更低。

　　水泥碳交易的幾點(diǎn)政策建議

　　1、政府要建立和支持市場(chǎng)化的碳交易市場(chǎng)，而不是由政府自己組建碳交易市場(chǎng)，不然又把行政核準(zhǔn)權(quán)轉(zhuǎn)移到碳交易所。國內(nèi)許多做CDM項(xiàng)目的專業(yè)公司有專業(yè)技能和交易實(shí)踐，他們可以向政府主管部門申辦經(jīng)營碳交易所，他們促合碳交易更市場(chǎng)化。

　　2、政府主管部門應(yīng)盡快對(duì)水泥等重點(diǎn)產(chǎn)能過剩行業(yè)開展碳排放基準(zhǔn)線的核定工作，這是進(jìn)行碳排放交易的前提。在“十二五”期間，政府部門和中科院對(duì)水泥行業(yè)的碳排放課題都有專題深入研究，可以將水泥行業(yè)的碳排放交易工作先行，作為化解產(chǎn)能過剩方法的試點(diǎn)。

　　3、政府監(jiān)管部門應(yīng)出臺(tái)水泥和其它行業(yè)的碳排放核定標(biāo)準(zhǔn)和交易規(guī)則。這有利于規(guī)范市場(chǎng)交易和便于政府監(jiān)管。標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則應(yīng)國際化，便于國際交流，與國際市場(chǎng)接軌。

　　4、政府和社會(huì)組織應(yīng)監(jiān)督并鼓勵(lì)企業(yè)公布碳排放核查報(bào)告。政府應(yīng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)每個(gè)生產(chǎn)企業(yè)碳排放總量進(jìn)行評(píng)估與核定，以便企業(yè)在總量的控制下進(jìn)行有效減排活動(dòng)。

　　5、鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)探索以碳排放權(quán)交易產(chǎn)品作為質(zhì)押的融資服務(wù)，為企業(yè)提供綠色金融信貸服務(wù)，以體現(xiàn)全社會(huì)為綠色生態(tài)建設(shè)共同履行責(zé)任。

　　結(jié)  論

　　碳排放權(quán)和碳交易體系的建立，有利于水泥企業(yè)開展自主技術(shù)進(jìn)步，有利于化解行業(yè)產(chǎn)能過剩的困境，有利于政府管理方式和執(zhí)政水平的提高，有利于彰顯我國應(yīng)對(duì)氣候變化和溫室氣體減排承諾對(duì)全球所做出的貢獻(xiàn)。

　　碳排放權(quán)的交易需要政府的支持和監(jiān)管，需要發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體的積極配合。